北京商報(bào)訊（記者 孟凡霞 實(shí)習(xí)記者 馬嫡）債券交易市場監(jiān)管力度不斷加碼。5月23日，北京商報(bào)記者獲悉，對于2018年在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的債券交易違規(guī)行為，證監(jiān)會近日對國融證券開出重大罰單：限制該公司債券自營業(yè)務(wù)6個月并暫停資管產(chǎn)品備案一年。在分析人士看來，國融證券此次受罰也為券商債券交易敲響了警鐘，對于監(jiān)管提到的公司內(nèi)控、業(yè)務(wù)隔離要求以及同公司不同資產(chǎn)組合間的交易轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)問題等都需要引起重視。

5月21日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于對國融證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》（以下簡稱《決定書》），決定對其采取限制債券自營業(yè)務(wù)6個月、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年的行政監(jiān)管措施。

從受罰的原因上看，《決定書》指出，國融證券債券交易存在以下問題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制流于形式，存在風(fēng)控系統(tǒng)中大量預(yù)警信息未處理、風(fēng)控?cái)?shù)據(jù)與交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致等情況；二是經(jīng)營管理混亂，人員隔離、崗位隔離、業(yè)務(wù)隔離要求沒有落實(shí)，如資產(chǎn)管理二部與負(fù)責(zé)投顧的財(cái)富管理二部人員混合辦公，債券交易人員離職信息未及時更新等；三是業(yè)務(wù)管控缺失，如對公司投顧產(chǎn)品“鄰水融富1號”從公司資管產(chǎn)品“日鑫多利”買入債券、公司投顧產(chǎn)品“鄰水融富1號”向公司投顧產(chǎn)品“聚垚融富2號”賣出債券缺乏有效監(jiān)控等。

對于《決定書》所指問題，5月22日晚間，國融證券官網(wǎng)緊急發(fā)布了公告予以說明，國融證券表示，《決定書》列示的問題系證監(jiān)會2018年在公司現(xiàn)場檢查過程中所提出。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，公司高度重視并在第一時間進(jìn)行了整改，整改情況已向監(jiān)管部門進(jìn)行了書面報(bào)告。上述監(jiān)管措施不會對公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況構(gòu)成重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常，存量資管產(chǎn)品申贖及ABS備案不受影響，流動性風(fēng)險(xiǎn)可控。

北京商報(bào)記者了解到，早在2018年12月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局就對國融證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定并提出了相應(yīng)整改要求。

關(guān)于整改進(jìn)展以及公司下一步發(fā)展規(guī)劃，北京商報(bào)記者聯(lián)系到國融證券，相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，以官網(wǎng)聲明為準(zhǔn)，暫無進(jìn)一步信息提供。