北京商報(bào)訊（記者 孟凡霞 馬嫡）5月27日晚間，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新一則《招商證券（香港）有限公司因保薦人缺失被證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款2700萬元》的新聞稿，內(nèi)容顯示，香港證監(jiān)會(huì)對招商證券（香港）有限公司（以下簡稱“招商證券香港”）做出譴責(zé)，并處以罰款2700萬港元，原因是其在擔(dān)任中國金屬再生資源（控股）有限公司（以下簡稱“中國金屬”）上市申請的聯(lián)席保薦人時(shí)沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，招商證券香港及UBS在中國金屬上市過程中沒有履行聯(lián)席保薦人應(yīng)盡的盡職審查責(zé)任，以處理有關(guān)中國金屬及其客戶的多項(xiàng)不尋常的事實(shí)及跡象。

就招商證券香港存在的問題而言，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券香港存在對中國金屬已撤銷注冊的客戶盡職審查不足；對第三方付款方面的盡職審查不足；對中國金屬的供應(yīng)商及客戶的盡職審查不足三項(xiàng)問題。

北京商報(bào)記者注意到，香港證監(jiān)會(huì)在決定對招商證券香港的適當(dāng)處分時(shí)，主要考慮的理由為，首先，招商證券香港沒有履行重要的職能，即抱著提問求證的心態(tài)，做出批判評論性的評估，并特別留意一些與中國金屬及其聯(lián)席保薦人提供的資料互相矛盾或令該等資料的可靠性受質(zhì)疑的預(yù)警跡象。

第二，招商證券香港沒有履行其獨(dú)立職責(zé)，進(jìn)行妥善的盡職審查及／或以批判性態(tài)度嚴(yán)格審閱由中國金屬及其聯(lián)席保薦人所提供并與中國金屬所提供的資料互相矛盾或令該等資料的可靠性受質(zhì)疑的文件及資料。再有，招商證券香港曾協(xié)助一家不適合上市的公司上市。