北京商報(bào)訊（記者 孟凡霞 劉宇陽(yáng)）為了保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，6月3日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法（試行）》）。市場(chǎng)分析人士指出，這也是繼私募資管新規(guī)細(xì)則后，又一針對(duì)備案環(huán)節(jié)出臺(tái)的配套辦法。據(jù)悉，《管理辦法（試行）》將自7月1日起實(shí)施。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，《管理辦法（試行）》或?qū)⒊蔀殛?yáng)光私募備案重要指引。

北京商報(bào)記者注意到，《管理辦法（試行）》針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)要求進(jìn)行總結(jié)。包括證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中基協(xié)成為會(huì)員，并按照要求，及時(shí)進(jìn)行私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案、報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行信息、接受證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理等。

而在備案方面，《管理辦法（試行）》強(qiáng)調(diào)，資產(chǎn)管理人應(yīng)按照要求向中基協(xié)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算備案，以及定期報(bào)告、不定期報(bào)告，并及時(shí)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等信息。尤其是對(duì)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的成立，資產(chǎn)管理人應(yīng)通過(guò)中基協(xié)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（Ambers系統(tǒng)）報(bào)送備案報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告或資產(chǎn)繳付證明等10項(xiàng)相關(guān)材料。同時(shí)，每只資產(chǎn)管理計(jì)劃需配備一名或多名投資經(jīng)理，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格并在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)。

對(duì)于備案材料的核查，中基協(xié)表示，將按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則，通過(guò)書面審閱、問(wèn)詢、約談等方式對(duì)備案材料進(jìn)行核查。私募資產(chǎn)管理計(jì)劃合規(guī)性存疑的，中基協(xié)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行咨詢、報(bào)告。