北京商報(bào)訊（記者 孟凡霞 馬嫡）距離首次IPO申報(bào)公告日過(guò)去一年時(shí)間，萬(wàn)聯(lián)證券IPO有了新進(jìn)展。6月21日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，關(guān)于萬(wàn)聯(lián)證券的《首次公開發(fā)行股票并上市》申請(qǐng)材料已被證監(jiān)會(huì)接收。不過(guò)值得一提的是，年內(nèi)萬(wàn)聯(lián)證券頻因相關(guān)業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)而接到監(jiān)管罰單，公司的合規(guī)問(wèn)題還需要引起重視。

在萬(wàn)聯(lián)證券抓緊推進(jìn)IPO之時(shí)，該公司卻頻因相關(guān)業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題而接到監(jiān)管罰單。公開信息顯示，年內(nèi)萬(wàn)聯(lián)證券兩度被廣東證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施。

先是4月19日，廣東證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告措施的決定》，其中提到，萬(wàn)聯(lián)證券私募投資基金子公司萬(wàn)聯(lián)天澤資本投資有限公司在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實(shí)際開展業(yè)務(wù)，且在2017年9月證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)相關(guān)規(guī)范要求后，仍有5只違規(guī)產(chǎn)品出現(xiàn)投資者首筆款項(xiàng)繳款的情況。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至6月23日，包括萬(wàn)聯(lián)證券在內(nèi)，目前共有13家券商正在排隊(duì)上市。從審核狀態(tài)上看，中銀國(guó)際和中泰證券顯示為“預(yù)先披露更新”，國(guó)聯(lián)證券和東莞證券處于“中止審查”階段，另外還有包括萬(wàn)聯(lián)證券在內(nèi)的9家券商處于輔導(dǎo)備案登記階段，其余8家分別為恒泰證券、國(guó)融證券、國(guó)開證券、財(cái)達(dá)證券、華龍證券、渤海證券、湘財(cái)證券、德邦證券。