諾亞財富旗下子公司上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“歌斐資產(chǎn)”）34億元私募基金“踩雷”承興國際的事件持續(xù)發(fā)酵。7月9日，北京商報記者從諾亞財富相關(guān)人士處了解到，歌斐資產(chǎn)已就供應(yīng)鏈融資對承興國際控股有限公司（以下簡稱“承興國際”）和北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司（以下簡稱“京東”）提起司法訴訟，正積極配合并尊重司法調(diào)查的結(jié)果。但針對歌斐資產(chǎn)的起訴，京東方面卻表示譴責(zé)，且承興國際也就相關(guān)報道做出澄清，讓事態(tài)發(fā)展更加撲朔迷離。

踩雷承興國際

7月5日，博信股份發(fā)布公告稱，公司實控人兼董事長羅靜、董事兼財務(wù)總監(jiān)姜紹陽分別于6月20日和6月25日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，相關(guān)事項尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。據(jù)公開資料顯示，羅靜旗下有3家上市公司，分別為A股的博信股份、港股的承興國際和新加坡主板公司 Camsing Healthcare 。

而其中的承興國際正是此次風(fēng)波的核心。據(jù)港交所披露顯示，在羅靜被拘留的前一天，即6月19日，諾亞財富創(chuàng)始人汪靜波、旗下子公司歌斐資產(chǎn)、上海諾亞投資管理有限公司、創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金等出現(xiàn)在承興國際股東一欄，累計持股比例達(dá)62.84%。

對此，7月8日，諾亞財富發(fā)布公告表示，該披露系歌斐資產(chǎn)代表“創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金”以及諾亞（上海）融資租賃有限公司，依據(jù)6月19日與承興國際股東 China Base Group Limited 簽署的《股權(quán)質(zhì)押合同》所采取的法律行動之一。

公告對具體情況做出說明稱，根據(jù)股權(quán)質(zhì)押合同，本次質(zhì)押的質(zhì)權(quán)人為歌斐資產(chǎn)代表“創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金”以及諾亞（上海）融資租賃有限公司，因“創(chuàng)世核心企業(yè)系列私募基金”為契約式基金，不具有獨立法律主體資格，故由基金管理人歌斐資產(chǎn)代為簽署。質(zhì)押人為承興國際的控股股東 China Base Group Limited 。公告還強(qiáng)調(diào)，上述該行為不是股份轉(zhuǎn)讓，而是股份質(zhì)押行為。

同日，諾亞財富發(fā)布公告表示，公司旗下歌斐資產(chǎn)的私募基金為承興國際控股相關(guān)第三方公司提供供應(yīng)鏈融資，總金額為34億元人民幣。承興國際實控人近期因涉嫌欺詐活動被中國警方刑事拘留。作為基金管理人，歌斐資產(chǎn)已采取各種法律行動，并承諾以最佳方式履行其義務(wù)，確保這些基金投資者的利益。

另據(jù)汪靜波在公司內(nèi)部郵件中提及，上述私募基金的投資標(biāo)的，主要是向承興國際相關(guān)方就其與京東之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資。

歌斐資產(chǎn)提起訴訟

值得一提的是，隨著上述公告的披露，諾亞財富在當(dāng)日美股開盤后，股價出現(xiàn)暴跌，收盤報35.6美元/股，單日跌幅達(dá)20.43%。

針對上述事件的進(jìn)展，北京商報記者采訪諾亞財富，相關(guān)人士表示，“相信真相只有一個，相信相關(guān)司法機(jī)關(guān)會依法查明真相，將積極通過民事和刑事程序盡責(zé)最大程度保障投資者合法權(quán)益，尊重司法機(jī)關(guān)的最終裁決”。

上述人士還指出，目前可以對公眾告知的事實主要有三點：首先，承興國際相關(guān)方為京東供應(yīng)商，雙方存在大量長期交易。其次，歌斐資產(chǎn)已就這一供應(yīng)鏈融資對承興國際和京東提起司法訴訟。此外，歌斐資產(chǎn)正在積極配合警方調(diào)查并尊重司法機(jī)關(guān)最終的判定結(jié)果。

京東譴責(zé)訴訟行為

不過，7月9日，京東對承興國際與京東業(yè)務(wù)合同一事做出了回應(yīng)，表示該事與京東無關(guān)，承興國際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對外詐騙，對于這種行為，京東非常震驚，并且已經(jīng)配合受害公司進(jìn)行了報案。另外，截至發(fā)稿前，京東方面還最新表示，嚴(yán)正譴責(zé)歌斐資產(chǎn)對京東發(fā)起訴訟的行為。

北京商報記者也注意到，就在諾亞財富34億元私募基金踩雷承興國際事件發(fā)酵期間，還有市場傳言消息曝出在一份“創(chuàng)世核心企業(yè)集定私募基金”基金合同里，基金的交易結(jié)構(gòu)為廣東承興控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“廣東承興”）銷售貨品形成應(yīng)收賬款，債務(wù)人為北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司。

對此，京東方面表示，廣東承興是京東的普通供應(yīng)商，在京東有一定業(yè)務(wù)。在京東毫不知情的情況下，廣東承興涉嫌偽造與京東等公司的合同進(jìn)行詐騙。就此，京東也已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報案。而歌斐資產(chǎn)在被詐騙的過程中自始至終沒有通過任何方式和京東進(jìn)行合同真實性的驗證，暴露了其自身在合規(guī)和風(fēng)險管控上存在重大缺陷。就歌斐資產(chǎn)被詐騙一事，京東已積極配合警方進(jìn)行調(diào)查。

7月9日晚間，承興國際發(fā)布公告稱，“公司股價及成交量出現(xiàn)不尋常波動，《經(jīng)濟(jì)通》今天刊載一篇網(wǎng)絡(luò)報刊文章聲稱本集團(tuán)與京東之前訂立偽造合同，經(jīng)做出一切有關(guān)本公司于合理情況下之查詢后，董事會確認(rèn)，除本公司于2019年7月5日做出的公告外，其并不知悉出現(xiàn)該等股價及成交量波動的任何原因，或任何必須公布以避免本公司證券出現(xiàn)虛假市場之資料 ，或任何根據(jù)香港法例第571章證券及期貨條例第XIVA部須予披露之內(nèi)幕消息。董事會謹(jǐn)此澄清，該報刊文章所指的廣州承興并非本集團(tuán)的成員公司，而本集團(tuán)與京東之間并無如該報刊文章所載訂立有關(guān)合同”。

北京商報記者注意到，繼7月8日股價跌幅達(dá)到80.39%后，承興國際7月9日再度下跌26.67%，報收0.66港元/股。

北京商報記者 孟凡霞 劉宇陽/文 宋媛媛/制表