北京商報(bào)訊（記者 孟凡霞 劉宇陽(yáng)）在私募基金監(jiān)管合規(guī)趨嚴(yán)的背景下，年內(nèi)仍有多家私募機(jī)構(gòu)和相關(guān)負(fù)責(zé)人受罰。從處罰情況看，挪用基金財(cái)產(chǎn)、未能落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)題等成主要原因。

7月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告表示，近日，依法對(duì)5宗私募基金違法案件做出行政處罰。包括對(duì)北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案做出行政處罰，對(duì)富航投資利益輸送案做出行政處罰。同時(shí)，廣東證監(jiān)局、四川證監(jiān)局也于近日對(duì)盛世股權(quán)、恒兆源投資等3家機(jī)構(gòu)以及梁葆進(jìn)、楊建軍等6位相關(guān)責(zé)任人員給予警告并罰款。從罰金情況看，5宗私募基金違法案件累計(jì)處以約296.34萬(wàn)元罰款。

據(jù)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，截至7月14日，證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局公布的關(guān)于私募機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人的行政監(jiān)管措施及行政處罰情況已達(dá)28份，共對(duì)18家機(jī)構(gòu)以及30名個(gè)人采取監(jiān)管措施，其中有2人還被采取市場(chǎng)禁入措施。從違規(guī)原因上看，多為未能恪盡職守，履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；內(nèi)控管理不合規(guī)定；公開(kāi)宣傳私募基金業(yè)績(jī)；挪用基金財(cái)產(chǎn)；未能落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求等。

以近期出現(xiàn)的罰單為例，7月11日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)九鼎國(guó)泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“九鼎國(guó)泰”）采取責(zé)令改正措施的決定。決定內(nèi)容顯示，3月29日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)九鼎國(guó)泰截至2月28日的基金運(yùn)行情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。證監(jiān)會(huì)也在近期的新聞發(fā)布會(huì)上表示，將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類私募基金違法違規(guī)行為，嚴(yán)格督促私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識(shí)、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)、重視風(fēng)險(xiǎn)防范。